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李洁,女,1982年11月出生,深大通员工,住址:山东省青岛市市北区兴隆1路149号5号楼2单元603户。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对深大通及姜剑等人拒绝、阻碍证券执法一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求于2019年9月18日举行了听证会,听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

综上,深大通请求对其免予行政处罚。对深大通的申辩意见,经复核,我会认为:其一,《证券法》第一百八十三条规定,“国务院证券监督管理机构依法履行职责,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒”。根据上述规定,单位和个人均有配合国务院证券监督管理机构依法履行职责的法定义务。关于“配合”的要求,我会认为,通过单位和个人的行为,支持相关检查、调查工作顺利推进,应为法律规定的题中之义,包括为检查、调查人员进入相关场所提供便利,履行检查、调查工作所必要的程序性义务,按要求接受询问及提供文件资料等,单位和个人的行为更不得成为检查、调查工作之阻碍。本案中,深大通作为一个单位,其配合义务是通过单位的管理人员及其他员工的配合行为来履行的。同时,深大通管理人员的配合义务包含两个层面,一是作为相关情况的知情人员,应当配合检查、调查工作,如按要求接受询问,如实地将知悉的情况提供给检查、调查人员;二是作为单位的管理人员,还应根据其所任职务或实际履职情况,组织、协调单位其他人员配合检查、调查。在我会对深大通检查、调查过程中,不配合检查、调查的行为并非个别、偶发事件,而是深大通高级管理人员、中层管理人员及普通员工等多名人员,多次反复地消极对待、拒绝、阻碍检查、调查,甚至使用暴力方法抗拒调查,抵触、对抗特征明显,影响了我会检查、调查工作正常进行,应当认定上述行为系深大通的公司行为。

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大和表示,该行于12月8日在福建晋江参加恒安的反向路演,并参观其生产设施,会见管理层、各产品类别的经理和部分经销商。大和称,随着恒安2018年第4季增长较预期快,该行提升其纸巾产品收入预测。该行称其湿纸巾在2018年第3季的收入超过1亿元人民币,市场渗透率为12%,该分部增长超过行业平均水平约20个百分点。大和也预计销售及行政开支(SG&A)对销售的比率将在下半年略有上升,而2017年下半年的外汇收益将同比逆转为今年下半年的亏损。由于有关假设变化,该行微调2018至2020年的每股盈利。

节后第一周,股市出现了大幅波动,指数走出了深V,这种走势在A股历史上比较罕见。深V是成熟市场中比较常见的波动模式,特别是面对短期极端事件冲击的时候,这种波动在美股非常常见。深V本身不代表市场的牛熊,但代表着长期配置型资金话语权的提升。随着深V的出现,疫情对情绪和仓位短期的影响已经结束,后续需要探讨的中长期影响。指数在此基础上进一步往上的动力来自节后复工的进度,如果复工进度较快,则上涨速度依然会比较快,如果复工速度慢,则会震荡式上行。我们倾向于认为是震荡式上行。

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